주식 브로커

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회사 대주주·브로커·시세조종꾼 결탁 '검은 커넥션' 덜미

(서울=연합뉴스) 김기훈 기자 = 대출 담보로 맡긴 주식의 반대매매를 막기 위해 시세조종 세력과 결탁해 주가를 인위적으로 끌어올린 상장회사 대주주와 이를 도운 브로커 등이 재판에 넘겨졌다.

반대매매는 채무자가 빌린 돈을 만기 내에 갚지 못하거나 담보 주식이 일정 가격 아래로 떨어질 경우 주식을 매도하는 것을 뜻한다. 주식을 담보로 대출받은 대주주 입장에선 반대매매 물량이 나오면 주가에 악영향을 미쳐 손실을 볼 수 주식 브로커 있기에 주가 부양에 나선 것이다.

서울남부지검 금융조사1부(문성인 부장검사)는 자본시장법 위반 혐의로 주식 브로커 박모(57)씨와 이모(58)씨, 시세조종 전문가 이모(47)씨 등 3명을 구속기소 했다고 9일 밝혔다.

검찰은 또 이들에게 시세조종을 의뢰한 나노섬유업체 A사 전 회장 김모(47)씨를 비롯해 범행에 가담한 3명을 같은 혐의로 불구속 기소하고 1명을 약식 기소했다.

검찰에 따르면 김씨는 2013년 12월부터 2014년 6월까지 브로커를 통해 시세조종을 의뢰하고 A사의 주가를 띄운 혐의를 받는다.

다만 김씨는 주가를 띄운 뒤 주식을 처분해 차익을 실현하는 범행에까지 이르지는 않았다. 검찰은 미실현 이익이 24억 원에 달할 것으로 추정했다.

시세조종 세력들은 이 기간 고가매수·허수매수 등의 주문을 내는 방법으로 A사의 주가를 부양한 대가로 김씨로부터 총 5억 원을 받았다.

검찰 조사 결과, 2013년 10월께 A사 인수 자금을 마련하기 위해 사채업자로부터 약 25억∼30억 원가량의 주식 담보 대출을 받은 김씨는 담보로 맡긴 주식의 반대매매를 막기 위해 범행을 꾀했다.

또 김씨는 전환사채의 전환권 행사를 유도하기 위해 시세조종을 의뢰했다고 검찰은 전했다. 전환사채 인수자들이 전환사채를 주식으로 바꾸면 채무가 줄어 재무구조가 개선되는 효과를 얻을 수 있다.

검찰 관계자는 "상장회사 사주·브로커·시세조종 주식 브로커 전문가들로 이어진 '검은 커넥션'의 전모를 밝혀냈다"며 "앞으로도 일반투자자의 투자 판단에 악영향을 미치는 금융시장의 불법행위에 엄정 대처할 것"이라고 밝혔다.

이 회사는 현재는 증시에서 상장 폐지된 상태라고 검찰은 전했다.

검찰은 김씨가 저축은행으로부터 주식담보대출을 받을 수 있도록 알선하고 1천만 원을 챙긴 혐의(특정경제범죄 가중처벌법상 알선수재)로 브로커 1명도 불구속 기소했다.

[직썰 / 신수정 기자] ‘미국 주식 매매 중단’ 사태가 발생한 IBK투자증권이 기존 거래하던 미국 브로커 증권사 LEK가 아닌 다른 브로커 증권사를 물색하는 중이다.

14일 금융투자업계에 따르면 IBK투자증권은 전날 오후 홈페이지로 미국 주식과 미국 상장지수펀드(ETF)의 매매 서비스를 잠정 중단한다고 공지했다. IBK투자증권의 미국 현지 브로커인 LEK증권의 서비스가 정지되면서다.

IBK투자증권은 신속한 거래 재개를 위해 신규 브로커 증권사와 계약 등 후속 조치에 집중하겠다는 방침이다.

IBK투자증권 관계자는 “사안은 어제 인식했고, 인지하자마자 홈페이지를 통해 공지하는 등 곧장 대응했다”고 말했다.

이어 “다른 브로커를 구해야 거래를 재개할 수 있지 않겠느냐”며 “빠른 시일 내에 거래를 재개해 고객 불편을 최소화할 수 있도록 주식 브로커 후속 조치도 빠르게 진행하겠다”고 했다.

IBK투자증권이 신속히 다른 브로커 증권사를 알아보는 데에는 LEK증권의 ‘부도설’을 인지한 행보로 보인다.

앞서 미국 중앙예탁청산(DTCC)과 증권청산소(NSCC)는 지난해 10월 LEK증권의 서비스 활동 중단을 통보한 바 있다. ▲위험 대비 자본과 유동성 약세 ▲내부 통제 중대 결함 ▲재무 및 비즈니스 조건 변화 미보고 등의 이유에서다.

이후 LEK증권이 자본 확충 이슈로 청산 활동에 상한 제한을 걸었으나 LEK증권 위반 상황이 적발돼 지난 3월 청문회를 열고 서비스 정지가 확정됐다.

이에 일각에선 LEK증권의 파산설과 부도설이 제기됐다. 다만 IBK투자증권은 LEK증권의 부도설과 관련해 문제가 없다는 입장이다.

IBK투자증권 관계자는 “증권사 업력만 30년된 회사로서 지금까지 문제가 없었다”며 “파산·부도설은 사실도 아닐뿐더러 LEK증권사가 부도나더라도 IBK투자증권의 고객 계좌 자산(예수금)과 주식 보유권 등은 보호된다”고 덧붙였다.

현재 미국 주식의 신규 매수는 불가능하고 매도 주문만 가능한 상황이다. 브로커 거래가 정지됐다고 보유 주식이 사라지거나 투자 주식 브로커 손실을 보게 되는 것은 아니라서 투자 피해 문제는 없다.

투자자들은 해당 증권사의 각 영업점을 방문해 진행하는 타사 대체출고 및 유선 주문을 통해 보유 주식을 매도할 수 있다. 또 모바일트레이딩시스템(MTS)과 홈트레이딩시스템(HTS)을 통한 미국 주식 매매 서비스 재개 시점은 미정이다.

다올·IBK證, 美 'LEK' 증권 정지에 '미국 주식·ETF' 서비스 잠정 중단

(출처=IBK투자증권)

다올투자증권과 IBK투자증권의 미국주식 매매 서비스가 미국 현지 브로커(중개사)의 서비스 정지에 따라 당분간 중단됐다. 중단 대상은 미국 주식과 미국 상장 ETF다.

14일 금융투자업계에 따르면 두 증권사는 전날 각 증권사 홈페이지를 통해 이같은 내용을 각 증권사 홈페이지를 통해 밝혔다. 이들의 미국 현지 브로커는 LEK 증권이다.

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지난해 10월 미 중앙예탁청산기관(DTCC)과 증권청산소(NSCC)는 LEK에 대해 위험 대비 자본과 유동성이 약한 점, 내부 통제에 중대한 결함이 있다는 점 등을 들어 서비스 활동을 중단하겠다고 통보한 바 있다.

이후 LEK의 자본 확충 문제로로 청산 활동에 상한 제한을 걸었으나 LEK는 이를 위반했다. 결국 지난 3월 청문회 이후 LEK 서비스 정지가 확정됐다.

투자자들은 브로커 거래가 정지된다고 해도 그 자체로 손실을 보거나 보유 주식이 사라지는 건 아니어서 큰 문제는 없다. 다만, 신규 매수 주문을 홈트레이딩시스템(HTS), 모바일트레이딩시스템(MTS)를 통해 할 수 없다는 번거로움이 있다.

현재 IBK투자증권을 통한 미국 주식 신규 매수는 불가능하며, 기존 주식 매도 주문만 가능하다. 다만, 매도는 타사 대체 출고(당사 각 영업점 방문 후 진행) 또는 당사 나이트데스크 유선주문을 통해서만 할 수 있다. 다올투자증권의 경우 "매도 거래는 유선 주문이나 타사 대체 출고를 통해 처리하고 있다. 매수 주문은 환전 및 이체 출금을 통해 타 증권사를 통해 가능하다"고 전했다.

이들은 모두 최대한 빠른 시기 내에 고객 불편을 최소화하고 다른 브로커를 신속히 확보해 서비스를 재개할 방침이라고 입장을 밝혔다.

한편 카카오페이 증권 역시 미국 LEK를 현지 파트너사로 두고 있지만, LEK 외에 현지 파트너사 여러 곳과 계약을 맺고 있어 미국 주식 거래에는 문제가 없는 것으로 전해졌다. 카카오페이증권 관계자는 "카카오페이증권은 문제가 생기면 바로 대응하려고 메인 파트너사는 별도로 있고, LEK는 서브 파트너사이기 때문에 미국 주식 서비스에 문제는 없을 것"이라고 전했다.

주식 브로커

美 현지 브로커 'LEK증권', 서비스 중단
타사 대체출고·유선 매도 주문만 가능
"단수 브로커 체제가 화 키웠다" 지적

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다올투자증권과 IBK투자증권의 미국 주식 매매 서비스가 미국 현지 브로커 증권사 문제로 잠정 중단됐다. 업계에서는 문제가 발생된 중소형 증권사 주식 브로커 특성상 비용 때문에 현지 브로커를 복수로 두지 않은 것이 문제라는 지적이 나오고 있다.

16일 금융투자업계에 따르면 IBK투자증권과 다올투자증권은 지난 13일 문자와 홈페이지 등을 통해 미국 현지 증권사 문제로 미국주식과 미국 상장지수펀드(ETF)의 매매 주문이 불가하다고 공지했다.

이는 두 증권사가 미국 주식 거래를 위해 계약을 맺고 있는 미국 현지 브로커 LEK증권의 서비스가 중단됐기 때문이다. 지난해 10월 LEK증권은 중앙예탁청산기관(DTCC)과 증권청산소(NSCC) 등으로부터 위험대비 자본과 유동성이 약한 점, 내부 통제에 결함이 있다는 점 등을 들어 서비스 활동을 중단하겠다고 통보를 받았다.

이후 LEK의 주식 브로커 자본 확충 이슈로 청산 활동에 상한 제한을 걸었으나 LEK가 이를 위반해 지난 3월 청문회 이후 서비스 정지가 확정됐다.

두 증권사는 매수 주문을 원할 경우 타사 대체출고를 이용하거나 매수는 유선을 이용해서 주문할 수 있다고 안내하고 있다. 다만 신규 매수 주문 과정에서 다른 증권사를 이용해야 하는 등 고객들의 불편함이 있을 것으로 보인다.

한 자산운용사 관계자는 "기관투자자 입장에서는 복수의 증권사를 이용해 거래하므로 특별히 피해는 없다"면서 "다만 해당 증권사를 통해서만 미국 주식을 거래하는 개인 투자자들의 불편 사항은 클 것"이라고 말했다.

현재 미국 주식과 미국 상장지수펀드(ETF)의 매매 주문 재개 시점은 미정이다. 두 증권사는 고객 불편을 최소화하고 다른 브로커를 확보해 서비스를 정상화할 계획이라고 밝혔다.

IBK투자증권 관계자는 "이전에는 문제가 없던 회사"라면서 "LEK증권의 서비스 중단 소식을 통보받고 즉시 고객에게 안내했고 고객 불편을 최소화할 것"이라고 전했다.

다올투자증권 관계자는 "회사가 미국 주식 거래 서비스를 시작한 지 주식 브로커 얼마 되지 않아 다른 현지 증권사와의 계약을 알아보는 과정 중에 있었다"면서 "문제가 발생해 안타깝다"고 말했다.

이어 그는 "타사에 비해서 미국 주식 거래 고객 규모가 작아 피해는 크지 않다"면서 "다른 현지 증권사를 통해 미국 주식 매매 서비스를 가능한 한 빨리 정상화하도록 노력하겠다"고 덧붙였다.

대형 증권사들은 복수의 현지 브로커 증권사와 계약을 맺고 있어 문제가 발생해도 주식매매 서비스를 중단할 필요가 없다. 하지만 대부분의 중소형 증권사들은 비용을 줄이기 위해 현지 증권사 한 곳과 계약을 체결하는 편이다.

업계 안팎에선 비용 때문에 현지 브로커를 복수로 두지 않은 중소형 증권사들이 위험관리에 소홀했다는 지적이 나온다.

한 증권사 관계자는 "대형 증권사의 경우 현지 브로커 증권사를 복수로 두고 있는 경우가 대부분이다"라면서 "문제가 발생한 증권사들은 중소형 증권사이기 때문에 비용적인 문제로 하나의 현지 브로커 증권사를 두어 이런 문제가 발생한 것 아니냐"라고 지적했다.

한 대형 증권사 관계자는 "통상 리스크 관리를 위해 복수의 현지 증권사들과 계약을 맺고 있다"며 "다만 계약상 구체적으로 어떤 증권사들과 계약하고 있는지는 밝히기 어렵다"고 전했다.

--> "주식 사면 1년 이내에 부자가 된다"는 이명박 대통령의 미국 로스앤젤레스 해외 동포 리셉션장 발언을 두고 야당의 힐난이 거세다.

야당 대변인들은 이 대통령의 발언 자체에 대해서의 "근거가 없다"고 맹비난하는 한편 "증권브로커냐", "'애널리스트(증권 분석가) 리'가 탄생했다"고 꼬집었다.

"경제위기 회복 3년 걸리는데 주식 사면 1년내 부자된다"?"

최재성 민주당 대변인은 25일 "외국발 허언(虛言) 시리즈를 이어가고 있다"면서 "대통령께서 경제위기에 대해 '위기다, 아니다', '내년 초면 좋아질 것이다, 아니다. 3년은 걸릴 것이다' 등 냉온탕을 왔다 갔다 하는 말을 해 국민 신뢰가 땅에 떨어졌다"고 말했다.

그는 특히 "강만수 장관의 오락가락과 대통령의 허언 시리즈를 보면 신뢰가 요체인 국정운영 최고지도자들의 덕목이 부족함을 느낄 수 있다"며 "그야말로 강 주식 브로커 장관과 이 대통령의 행보와 말씀을 놓고 보면 '난형난제'"라고 두 사람을 싸잡아 비판했다.

최 대변인은 '장관 하나 바꿔서 나라가 잘 되면 매일 바꾸겠다'면서 강만수 장관 경질을 거부한 이 대통령의 발언에 대해서도 "불행하게도 지금 강 장관을 비롯해 국민이 교체 요구를 하는 국무위원들은 비선진국형 인물들"이라며 "강만수 장관을 놓고 누가 선진국형 장관이라고 하겠나"라고 질타했다.

자유선진당 박선영 대변인은 아예 이 대통령을 향해 "증권 브로커냐"고 직격탄을 날렸다.

그는 "지난 9월에는 '간접투자(펀드)라도 하고 싶다'고 공언했던 대통령이다. 만일 대통령의 말대로 펀드에 가입했다면 무려 400포인트나 손해를 봤을 것"이라며 "왜 대통령은 이처럼 부적절한, 증권 브로커나 할 수 있는 허황된 발언을 공개석상에서 계속하는가"라고 목소리를 높였다.

박 대변인은 "주가는 실물경기에 6개월 앞서가는 특성을 갖고 있다. 따라서 '지금이 주식 브로커 주식을 살 때'라는 대통령의 발언은 우리나라가 6개월 후부터는 경기회복에 진입한다는 말이다. 그래서 대통령은 '최소 1년 내에 부자가 될 것'이라고 말했을 것"이라면서 "그러나 경제전문가들은 내년에 최악의 물가급등과 함께 경기침체가 이어지는 최악의 스태그플래이션이 올 것이라고 전망하고 있다"고 지적했다.

그는 "바로 이명박 대통령 자신도 어제 같은 자리에서 '내년도 경제가 매우 어려울 것이고, 국제금융위기도 상당히 오랜 기간이 소요될 것'이라고 말하지 않았는가"라고 반문한 뒤, "도대체 왜 이렇게 앞뒤도 맞지 않는 발언을 대통령이 계속하는가"라고 꼬집었다.

민주노동당 박승흡 대변인은 "이명박 대통령이 뜬금없이 애널리스트로 변신해 미국 교민을 상대로 코리아 세일즈를 했지만 애널리스트로서 자질 부족을 드러냈다"고 말했다.

그는 "국내증시에 주식 브로커 투자하라고 하면서도 엉뚱하게 지금의 금융위기는 우리 생애 한 번 올까 말까한 세계적 위기이며 최소한 3년 정도 갈 것이라고 분석했다"면서 "미국 교민들은 같은 자리에서 같은 대통령으로부터 두 가지 상반된 주장을 들어야 했다. 주식투자를 하라는 대통령과 경제위기에 대한 공포감을 유포하는 대통령 중 누가 정말 우리나라 대통령인지 눈을 씻고 다시 쳐다봤다"고 비판했다.

또한 그는 "대통령은 더욱이 강만수 장관을 2인자로 끌어올렸다. 국무총리가 들으면 대단히 섭섭했을 법한 발언이다"면서 "대통령은 강만수 장관을 내심 2인자로 생각하기 때문에 야당과 국민의 사퇴요구에 아랑곳하지 않는 것 같다"고 말하기도 했다.


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